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產業(yè)演進階段識別方法研究述評
摘要：在研究產業(yè)演進的過程中。圍繞著產業(yè)演進階段識別這一主題，國內外學者主要從產業(yè)組織視角和產業(yè)規(guī)模視角進行了探索研究，各種產業(yè)演進階段識別方法被構造或引入。但現(xiàn)有研究大多從單一維度識別產業(yè)階段，以致難以從其他側面進行階段確認，而大多數方法的階段判定又并不十分明確，這樣顯然會產生較大偽識別風險。因此，對產業(yè)演進階段識別方法的進一步研究，有必要結合多個維度對現(xiàn)有方法進行修正和改進。關鍵詞：產業(yè)演進；階段；識別方法；產業(yè)組織；產業(yè)規(guī)模
產業(yè)作為一種有機演化系統(tǒng)，在外部環(huán)境變化和內部結構調整的交互作用中不斷演進。隨時間推移，產業(yè)由生成到壯大、成熟。最后衰退，同時，伴隨而來的是產業(yè)在區(qū)域空間的擴散、轉移和進退。一般認為，產業(yè)演進指的就是這一系列的演變。
然而，產業(yè)演進階段之間的臨界并非顯而易見。因此，研究能夠有效反映產業(yè)演進本質的方法以準確識別產業(yè)演進階段也就成為許多研究的需要。為此，大量研究進行了積極探索。單一產業(yè)在演進過程中經歷著三個方面的變化：在產業(yè)規(guī)模方面，市場需求、產出、投資規(guī)模以及存量資產增長先緩慢后快速再緩慢；在產業(yè)技術方面，技術逐漸成熟，質量不斷提高，產品先逐漸多樣化、差別化而后再度無差異化；在產業(yè)組織方面，進入壁壘由低到高，廠商數目先增加后減少再趨于穩(wěn)定，市場結構先分散后集中，產業(yè)利潤先提高后降低。而這些變化照然又都與產業(yè)演進存在內在邏輯關系，因而能夠從產業(yè)規(guī)模、產業(yè)組織等側面反映產業(yè)演進過程，進而也為各個視角的產業(yè)演進階段識別方法的探索提供了重要依據。事實上，現(xiàn)有研究也主要是依據上述產業(yè)演進的內外在表現(xiàn)識別產業(yè)階段類型。但鑒于產業(yè)技術變化量化研究難度相對較大，現(xiàn)有研究主要還是從產業(yè)組織和產業(yè)規(guī)模視角分析。
1 產業(yè)組織視角
外國研究者依據產業(yè)演進的內在表現(xiàn)特征識別產業(yè)階段類型，研究具有階段性和共同規(guī)律性的產業(yè)內企業(yè)行為的改變過程。
(1)廠商“凈進入率”法
廠商“凈進入率”法是其中最早探索、也最為常用的產業(yè)組織視角的產業(yè)演進階段識別方法。這一方法根據產業(yè)中廠商主體進入情況進行階段識別，主要結合廠商“凈進入率”、廠商絕對數量與前一時期對比情況來識別產業(yè)演進階段。其階段拐點判定主要依據是：當廠商數量增長率開始出現(xiàn)低于前一期的3％(或5％)時，該產業(yè)進入成熟階段；當廠商數量出現(xiàn)下降至前一期數量的97％(或100％)水平時，該產業(yè)成熟階段結束。由于短期存在較大波動性，為避免偽識別，廠商“凈進入率”法通常采用多年移動平均法。
Gort，Klepper(1982)首次采用產業(yè)內廠商數目的變化對產業(yè)演進進行了階段定位，并引發(fā)了大量關于產業(yè)生命周期的研究。他們考察了46個產業(yè)每年的廠商“凈進入率”，并據此將產業(yè)生命周期劃分為引入、大量進入、穩(wěn)定、淘汰(大量退出)和成熟等五個階段。Klepper，Graddy(1990)在此基礎上，對該方法進行了修正。他們鑒于短期內廠商數量存在的波動性，采用了5年和10年移動平均法。此外，他們以廠商數量增長率出現(xiàn)下降作為產業(yè)開始進入成熟階段的標志，并以廠商絕對數量出現(xiàn)下降作為產業(yè)成熟階段結束的標志，將產業(yè)生命周期重新劃分為成長、淘汰和穩(wěn)定三個階段。Anita M.McGahan，Brian S.Silverman(2001)也對該方法進行了調整。鑒于其樣本考察期較短，他們以廠商數量增長率開始出現(xiàn)下降至低于前一期增長率的3％～5％水平作為進入成熟期的標志，而不是僅僅要求增長率的絕對下降；以廠商數量出現(xiàn)下降至低于前一期數量的97％水平作為成熟期結束的標志，而不是100％；他們采用了3年和5年移動平均法，并分析了階段識別的敏感性。
上述這種依據產業(yè)內廠商主體進人退出情況的識別方法，顯然能夠反映產業(yè)演進的本質和過程，也為研究各階段廠商主要行為提供重要依據：在產業(yè)演進的前兩個階段主要研究廠商進入問題以及伴隨而來的技術創(chuàng)新、組織演化等方面規(guī)律，而在成熟期則主要研究廠商退出機理問題。但該方法在不同研究中所采用的階段拐點依據的具體標準并不完全一致。而且在短期廠商數量存在較大波動性，往往采用多年移動平均法，而階段識別對時間跨度的選擇具有敏感性，這些都使階段的定位不明確。
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